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瑞财经 3小时前

国海证券员工因违规向投资者推介业务被警示,上半年净利增长 49%

瑞财经 王敏 9 月 8 日,根据中国证券监督管理委员会广西监管局发布的公告,经查,陈漓丽作为证券公司从业人员、期货从业人员,守法合规意识不足,存在违规向投资者推介业务的行为,因此收到了警示函。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第 227 号)第五十一条第一款:《期货从业人员管理办法》(证监会令第 48 号)第二十九条规定:广西监管局决定对陈漓丽采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。其应当在收到本决定书之日起 30 日内向广西监管局提交书面整改报告。

据中国期货业协会从业人员信息,陈漓丽的登记日期为 2024 年 5 月 31 日,执业机构为国海证券股份有限公司,任职部门为桂林分公司。

2026 年上半年,国海证券实现营业收入 22.12 亿元,同比增长 39.44%;归属于上市公司股东的净利润 5.51 亿元,同比增长 48.96%。

相关公司:国海证券 sz000750

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