来源：金融一线
9 月 24 日金融一线消息，中国人民银行发布行政处罚公示显示，渤海银行因违反金融统计相关规定；违反银行结算账户管理规定；违反代收业务管理规定；违反银行卡收单业务管理规定；违反网络安全管理规定；违反数据安全管理规定；违反反假货币业务管理规定；违反国库科目设置和使用规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被中国人民银行警告，没收违法所得 8.510725 万元，罚款 534.37 万元。
6 名相关责任人员同步被处罚，合计罚款 13 万元。
| 序号 | 当事人名称 | 行政处罚 决定书文号 | 违法行为类型 | 行政处罚内容 | 作出行政处罚 决定机关名称 | 决定日期 | 公示期限 | 备注 |
| 1 | 渤海银行股份有限公司 | 银罚决字〔2026〕81 号 | 1. 违反金融统计相关规定； 2. 违反银行结算账户管理规定； 3. 违反代收业务管理规定； 4. 违反银行卡收单业务管理规定； 5. 违反网络安全管理规定； 6. 违反数据安全管理规定； 7. 违反反假货币业务管理规定； 8. 违反国库科目设置和使用规定； 9. 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 10. 未按规定履行客户身份识别义务； 11. 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 警告，没收违法所得 8.510725 万元，罚款 534.37 万元 | 中国人民银行 | 2026 年 9 月 8 日 | 五年 | |
| 2 | 林某（渤海银行股份有限公司财富管理与私人银行部） | 银罚决字〔2026〕82 号 | 对渤海银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任： 违反代收业务管理规定。 | 警告，罚款 5 万元 | ||||
| 3 | 杨某芳（渤海银行股份有限公司消费金融与信用卡部） | 银罚决字〔2026〕83 号 | 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 罚款 1 万元 | ||||
| 4 | 李某（渤海银行股份有限公司普惠金融事业部） | 银罚决字〔2026〕84 号 | ||||||
| 5 | 李某军（渤海银行股份有限公司内控合规部） | 银罚决字〔2026〕85 号 | 1. 未按规定履行客户身份识别义务； 2. 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 罚款 2 万元 | ||||
| 6 | 李某（渤海银行股份有限公司消费金融与信用卡部） | 银罚决字〔2026〕86 号 | 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | |||||
| 7 | 张某（渤海银行股份有限公司公司业务部） | 银罚决字〔2026〕87 号 |
