36 氪获悉，国盛证券公告，公司及相关当事人收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》及《行政监管措施事先告知书》。因公司经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错、严重违反信息安全规定，江西证监局拟对公司给予警告并处以 29 万元罚款，对相关责任人匡文邦、吴蝶、陆修然、刘国宁、卢果、周明来分别处以 8 万至 18 万元不等罚款。同时，拟对公司采取责令改正、暂停新开证券账户 3 个月及责令处分有关人员的行政监管措施等。
36氪
28分钟前
