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财联社-深度 16分钟前

今年公募督察长为何更换这样频繁?

财联社 10 月 21 日讯(记者 李迪)在行业合规风控体系逐步完善的背景下,今年以来,公募行业多家机构发生督察长变更人事。

近日,海富通基金官宣督察长变更,督察长岳冲因个人原因离任,奚万荣接任。奚万荣是海富通创始员工,早在 2003 年 4 月就加入海富通基金,在公募行业拥有丰富从业经验。

除海富通基金外,财信基金、东财基金、银河基金、淳厚基金、农银汇理基金等多家公募在今年都发生了督察长变更,变更原因多为个人离职、到龄退休,也有部分公募因内部轮岗而发生督察长变更。

行业机构选聘新督察长时,普遍优先选择具备丰富合规风控经验的人员。业内人士强调,督察长是公募内控核心岗位,行业密集配齐成熟合规负责人,体现对内控建设的重视,有望帮助公募机构稳健运营。

" 创始老将 " 新任海富通基金督察长

10 月 20 日,海富通基金发布高级管理人员变更公告,督察长岳冲因个人原因离任,奚万荣新任公司督察长,任职日期为 10 月 19 日。

奚万荣在金融领域拥有丰富的从业经验,是一名公募行业的资深老将。奚万荣曾任中国建设银行海南省分行秀英支行会计主管、海通证券股份有限公司稽核经理。

早在 2003 年 4 月海富通基金成立时,奚万荣就加入海富通基金。2003 年 4 月至 2020 年 8 月历任监察稽核部稽核经理、监察稽核部负责人、监察稽核总监、公司总经理助理、督察长。2020 年 8 月至 2026 年 9 月,奚万荣任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长,现任海富通基金管理有限公司职工董事、工会主席。

近年来,海富通曾出现多次合规问题。2025 年 8 月,上海证监局向海富通基金出具警示函,指出公司私募资管业务投资管理不规范、个别私募资管计划主动管理不足、投资权限制度执行不到位,该监管措施不涉及公募产品。2025 年 10 月,上海证监局对海富通前基金经理杨宁嘉作出行政处罚,杨宁嘉在任职期间利用未公开信息明示他人开展趋同交易,被罚款 50 万元。此前,海富通基金于 2014 年、2018 年也被通报老鼠仓事件,涉及蒋征、陈绍胜、谢志刚等前基金经理。

业内人士认为,此次启用资深老将出任督察长,有助于夯实海富通基金合规管理基础,进一步强化内部风控机制,保障公司经营实现稳健发展。

此外,国泰君安证券吸收合并海通证券组建国泰海通证券后,因公募 " 一参一控 " 监管要求,华安基金、海富通基金需要推进整合。在两家机构整合的特殊阶段,由熟悉公司情况的老将担任督察长,有利于在过渡期稳住合规体系,防范相关内控风险。

年内多家公募发生督察长变更

今年以来,公募行业督察长变更较为频繁。

今年 1 月及 2 月,财信基金、东财基金、格林基金、银河基金均发生督察长人事变动。其中,财信基金原督察长王彬彬因个人原因离任,杨敏接任督察长;东财基金倪永彪则由总经理助理转任督察长;格林基金迎来新任督察长王悦青,该岗位此前由总经理代任;银河基金原督察长秦长建则因工作轮岗离任,总经理史平武临时代任督察长。

此外,浦银安盛基金、恒生前海基金分别于今年 3 月及 4 月发生督察长变更;凯石基金、兴银基金、东海基金于今年 5 月发生督察长变更。其中,兴银基金原督察长吴真子到龄退休,张庄波新任督察长。

今年 6 月,淳厚基金、宏利基金、联博基金、长城基金也发生督察长变更。其中,淳厚基金原督察长沈志婷于今年 1 月 30 日因工作安排离任,此后该岗位由总经理左季庆临时代任;今年 6 月 10 日,刘俐彤正式出任淳厚基金督察长,左季庆不再代任该岗位。

今年 7 月,创金合信基金、金元顺安基金发生督察长变更;8 月,农银汇理基金原督察长翟爱东到龄退休,由公司总经理孙建坤代任督察长。

从督察长变更的原因来看,因个人原因离职、到龄退休是较为常见的情况,也有部分人事调整来自内部轮岗。业内人士分析指出,督察长岗位空缺期间,部分基金公司会安排总经理等其他高管临时代任,保障合规工作不中断。而正式聘任督察长人选时,多数公募会优先选用具备资深合规风控经验的人员出任督察长,这类人员更加熟悉公募监管规则与内部业务流程。

业内人士强调,督察长是公募基金合规风控体系中的核心岗位。在更换督察长人选时,优选资深从业人员,体现公募行业持续重视内控体系建设,有助于基金公司持续筑牢合规底线,保障经营稳健发展。

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