36 氪获悉，2026 年 10 月 19 日，中国证监会发布了《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，自 2026 年 12 月 1 日起施行。其中提出，规范 " 违规转让证券 " 的认定。明确《证券法》第一百八十六条规定的 " 转让证券 "" 在限制转让期内转让证券 "" 转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定 " 的内涵、具体情形，以及一致行动人的违法主体认定。需要说明的是：违规转让证券的类型多样，为便于执法操作，《规则》根据证券性质、行为主体、行为特征、危害性大小等，将违规转让证券行为细分为 " 违反法律的‘在限制转让期内转让证券’ "" 在持有期限、卖出时间方面不符合行政法规、中国证监会规定 "" 在卖出数量、信息披露等方面不符合法律、行政法规和中国证监会规定 "" 未按规定暂停交易等收购中违规转让股票 " 四种类别，力求准确定性，精准执法。
36氪
12分钟前
证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》
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