来源：金融一线
9 月 24 日金融一线消息，中国人民银行发布行政处罚公示显示，广发银行因违反金融统计管理规定；违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反银行卡收单业务管理规定；违反数据安全管理规定；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款或者资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告，被中国人民银行警告，没收违法所得 1.621747 万元，罚款 1712.4 万元。
12 名相关责任人员同步被处罚，合计罚款 55.5 万元。
| 序号 | 当事人名称 | 行政处罚 决定书文号 | 违法行为类型 | 行政处罚内容 | 作出行政处罚 决定机关名称 | 决定日期 | 公示期限 | 备注 |
| 1 | 广发银行股份有限公司 | 银罚决字〔2026〕104 号 | 1. 违反金融统计管理规定 ; 2. 违反账户管理规定 ; 3. 违反清算管理规定 ; 4. 违反银行卡收单业务管理规定 ; 5. 违反数据安全管理规定 ; 6. 违反反假货币业务管理规定 ; 7. 占压财政存款或者资金 ; 8. 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定 ; 9. 未按规定履行客户身份识别义务； 10. 未按规定报送大额交易报告。 | 警告，没收违法所得 1.621747 万元，罚款 1712.4 万元 | 中国人民银行 | 2026 年 9 月 8 日 | 五年 | |
| 2 | 蒋某（广发银行股份有限公司资产托管部） | 银罚决字〔2026〕105 号 | 对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任： 违反银行卡收单业务管理规定。 | 警告，罚款 16 万元 | ||||
| 3 | 陈某香（广发银行股份有限公司信用卡中心） | 银罚决字〔2026〕106 号 | 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 罚款 7 万元 | ||||
| 4 | 谢某升（广发银行股份有限公司零售信贷部、零售业务管理部） | 银罚决字〔2026〕107 号 | 罚款 4 万元 | |||||
| 5 | 周某（广发银行股份有限公司普惠金融部） | 银罚决字〔2026〕108 号 | ||||||
| 6 | 王某（广发银行股份有限公司信用卡中心） | 银罚决字〔2026〕109 号 | ||||||
| 7 | 杨某明（广发银行股份有限公司运营及流程管理部） | 银罚决字〔2026〕110 号 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 罚款 1 万元 | ||||
| 8 | 崔某晖（广发银行股份有限公司信用卡中心） | 银罚决字〔2026〕111 号 | 罚款 3.5 万元 | |||||
| 9 | 孙某涛（广发银行股份有限公司公司金融部） | 银罚决字〔2026〕112 号 | 1. 未按规定履行客户身份识别义务； 2. 未按规定报送大额交易报告。 | |||||
| 10 | 宋某伟（广发银行股份有限公司普惠金融部） | 银罚决字〔2026〕113 号 | ||||||
| 11 | 黎某艺（广发银行股份有限公司财富管理与私人银行部） | 银罚决字〔2026〕114 号 | ||||||
| 12 | 张某光（广发银行股份有限公司零售金融部） | 银罚决字〔2026〕115 号 | ||||||
| 13 | 秦某（广发银行股份有限公司法律与合规部） | 银罚决字〔2026〕116 号 |
