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美国法官批准马斯克与 SEC 和解

来源:环球市场播报

周三,一名联邦法官批准了美国证券交易委员会(SEC)与马斯克就其收购推特股份一事达成的和解协议,尽管她对该协议引发的 " 警示信号 " 表达了 " 重大疑虑 "。

华盛顿特区联邦地区法官斯帕克尔 · 苏克纳南表示,她在评估该和解协议是否符合公平与合理性的最低标准,抑或 " 对司法权是一种嘲弄 " 方面,仅扮演有限的角色,并质疑特朗普政府是否对这位世界首富过于宽容。

" 面对一项同意判决的法院并非橡皮图章,但也不是申诉专员," 苏克纳南写道。" 行政部门(通过美国证券交易委员会)是否已采取足够措施,让马斯克先生为其涉嫌违规行为负责——这与许多其他问题一样,应由我们的公民在投票箱前决定。"

马斯克曾是共和党总统特朗普的顾问。苏克纳南则是由前民主党总统乔 · 拜登任命为法官的。

该和解协议要求以马斯克名义设立的信托基金支付 150 万美元,以解决美国证券交易委员会(SEC)的指控——即马斯克在 2022 年 3 月和 4 月披露其早期购买推特股票的行为延迟了 11 天。

据美国证券交易委员会称,延迟披露使马斯克得以在投资者察觉之前以低价买入推特股票,从而节省了 1.5 亿美元。

马斯克表示,该延迟是无意的。他最终于 2022 年 10 月以 440 亿美元收购推特,并将公司更名为 X。

该社交媒体平台现已成为马斯克旗下的火箭与卫星公司 SpaceX 的一部分。马斯克还领导着电动汽车公司特斯拉。据《福布斯》杂志统计,他的净资产为 9272 亿美元。

法官质疑马斯克是否获得了特殊的 " 一次性 " 优待

苏克纳南法官在裁决书中质疑,美国证券交易委员会(SEC)为何放弃要求马斯克上交非法所得以赔偿其所谓受害者的主张。

她表示,SEC 关于 " 历史上在类似案件中从未寻求追缴非法所得 " 的论点可能公平,也可能不公平," 但这让人质疑,这种和解从一开始是否恰当。"

苏克纳南还质疑,SEC 为何选择与马斯克的信托基金达成和解,从而允许马斯克公开宣称自己已被证明清白。

今年 5 月,法官指出,在先前的听证会上,当马斯克的律师透露曾与监管机构进行和解谈判时,SEC 的律师似乎对这一情况感到惊讶。

" 本院不禁要问,SEC 是否也会对其他涉嫌违反证券法的行为人给予如此关照," 苏克纳南写道。" 还是说,这是一项专为马斯克先生量身定制的一次性交易,且是在未让负责本案诉讼的 SEC 律师参与的情况下谈判达成的?"

该和解协议于 5 月 4 日公布,此前,前美国证券交易委员会执法主管玛格丽特 · 瑞安(MargaretRyan)在任职仅六个月后,于 3 月离职。

瑞安曾就执法计划的方向问题与该机构领导层发生冲突。

美国证券交易委员会(SEC)在法庭文件中表示,该和解协议并非出于串通,且 150 万美元的罚款是同类案件中金额最高的一次。

该机构还表示,公众从一项禁令中受益,该禁令在马斯克通过信托行事时对其具有约束力,而该信托 " 似乎是他用来管理大部分财富的投资工具 "。

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