蓝鲸新闻 12 月 20 日讯，近日，中国人民银行开出罚单，剑指交通银行股份有限公司及其相关责任人。
罚单显示，交通银行股份有限公司的主要违法违规行为是：违反账户管理规定，违反清算管理规定，违反特约商户实名制管理规定，违反反假货币业务管理规定，占压财政存款或者资金，违反国库科目设置和使用规定，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
针对以上行为，中国人民银行对其警告并罚款 6783.43 万元，同时没收违法所得 23.982116 万元。
此外，交通银行股份有限公司个人金融业务部消费信贷管理部沈某良，被罚款 1 万元；普惠金融事业部杜某斌，被罚款 10 万元；风险管理部梁某，被罚款 10 万元；授信管理部莫某华，被罚款 10 万元；金融服务中心 / 营业部武汉金融服务中心陶某堃，被罚款 0.4 万元；营运与渠道管理部王某东，被警告并罚款 17 万元；个人金融业务部朱某，被警告并罚款 16.5 万元；法律合规部陈某梅，被罚款 6.5 万元；国际业务部吴某，被罚款 4 万元；金融机构部徐某婷，被罚款 3.5 万元；线上金融业务中心联盟商拓展部，网络金融部尤某红，被罚款 3.5 万元；机构业务部周某，被罚款 3.5 万元；太平洋信用卡中心邹某，被罚款 7 万元。
